據期貨日報1月12日消息，隨著期貨投資咨詢業務漸行漸近，期貨公司紛紛積極備戰。記者昨日從多家期貨公司了解到，盡管《期貨公司投資咨詢業務管理試行辦法》尚未正式發布，但未雨綢繆的期貨公司已經加緊人員的挑選和培訓，并從制度和業務等方面開展相應準備工作。
根據此前向期貨公司下發的投資咨詢業務征求意見稿，期貨投資咨詢業務被分為研究分析、交易咨詢和風險管理三類業務，其中研究分析和交易咨詢業務崗位相互獨立、不得互相兼職。而由于《期貨公司投資咨詢業務管理試行辦法》對未來從事投資咨詢業務的人員設置了諸如從業年限等“硬指標”，期貨公司首先要解決的就是人的問題。
期貨日報記者了解到，目前期貨公司的研究分析人才主要集中在研究所，但交易咨詢型人才并不完全沉淀在研究所，有相當一部分散落在營業部和其他業務部門。“從這點來說，投資咨詢業務不僅僅是研究所的問題，而是整個期貨公司的問題，可能會涉及到部門的整合。”華東地區一家期貨公司老總表示。“公司正在進行投資咨詢業務的全面準備工作，包括人員的選聘、崗位的設定和挑選等。”江蘇弘業期貨副總經理趙偉雄表示，研究分析人員主要從研究所挑選，而交易咨詢人員則從研究所、業務部和交易部等多個部門抽調。
“東海期貨研究所幾年前就已經進行商業化分工，將研究員劃分為兩個業務序列：一是行業研究員，主要進行基本面和產業研究；一是實戰分析師，直接面對客戶提供操作建議、策略指導和理念引導。”東海期貨研究所所長邱海翔告訴期貨日報記者，這些實戰分析師相當一部分沉淀在營業部，但納入研究所編制。
那么未來隨著交易咨詢業務的開展，是成立平行于研究所的獨立部門，還是在研究所下面成立一個從事交易咨詢業務的子部門，亦或保持目前散落在各業務部門的狀態？投資咨詢業務如何更好地為經紀業務服務，又如何為未來資產管理業務的開展打下良好基礎呢？從目前證券公司的模式來看，研究所主要職責寫報告，而營銷管理總部負責消化報告，并向客戶提供咨詢服務。期貨公司投資咨詢業務部門設置以后是否會參照這樣的模式？這已成為目前期貨公司思考的問題。
“為了滿足投資咨詢業務要求，更好地服務客戶需求，研究所還要進行業務流程、章程的梳理和完善。”南華期貨研究所所長朱斌表示。
此外，為順應新業務需要，一些期貨公司主動將研究報告進行“改版”，海通期貨就是其中之一。“更加突出對中期趨勢的判斷以及設定相應的目標價格，并將研究結果和盈利風險作為對研究員考 核的重點之一。”海通期貨研究所所長郭洪鈞介紹說，以前比較重視信息收集和研究報告的邏輯性，現在則要求研究員在報告中明確對行情趨勢做出判斷。與此同時，海通期貨研究所還對研究報告的信息進行了整合。以前是單品種報告，現在則是將從宏觀到行業信息和單個品種的點評整合到一份報告里，提供給客戶。
趙偉雄也告訴記者，弘業期貨研究所將研究報告的格式和內容都進行了相應的完善。在為投資者提供個性化服務的同時，也在著手準備推出一些標準化產品，比如企業套期保值手冊等。 |
