自今年5月上旬上證所連續發布《會員客戶證券交易行為管理實施細則》和《證券異常交易實時監控指引》(下稱“兩個規則”)后，上證所11日再次對“兩個規則”的落實發出了限期整改令。

　　上證所明確提出，包括券商在內的各會員單位需在三個月內完成“一個系統、五項制度”的整改落實。

　　5月上旬上證所相繼下發“兩個規則”，重點監控包括限售股違規減持在內的各類違規交易行為。

　　6月11日，根據上證所向各會員單位下發的《關于推進會員貫徹落實兩個規則的通知》(以下簡稱“通知”)，要求各券商等會員單位充分發揮其在證券市場中的自律管理作用，在組織學習、加強配套制度建設及執行等方面提出明確要求，并給予三個月時間進行整改落實。三個月后上交所將就兩個規則的執行情況進行檢查。對表現不佳者，上交所將按照《會員管理規則》的規定，采取相應的監管措施或紀律處分。

　　根據“兩個規則”的要求，《通知》明確了各證券機構應建設“一個系統”，即證券交易監控系統，建立“五項制度”，即證券交易監控制度、客戶交易糾紛處理工作制度、自律管理協同管理制度、投資者教育工作制度和客戶分類管理制度。

　　滬上一創新型券商營業部負責人透露，近期股市在內憂外患夾擊之下，巨幅震蕩，并出現向下破位的跡象，“公司近期頻繁召開工作會議，重點要求各營業網點維護好交易系統的正常運作，以及對投資者情緒的做到實時監控。維護好證券市場的長治久安。”